El uso de información privilegiada implica la negociación de acciones de una empresa pública por parte de alguien que tiene información material no pública sobre esas acciones por cualquier motivo. El uso de información privilegiada es ilegal cuando la información material aún no es pública, y este tipo de uso de información privilegiada tiene graves consecuencias.
¿Cuál es un ejemplo de abuso de información privilegiada?
Ejemplos de abuso de información privilegiada que son legales incluyen: Un CEO de una corporación compra 1,000 acciones de la corporación. Un empleado de una corporación ejerce sus opciones sobre acciones y compra 500 acciones de la empresa para la que trabaja. Un miembro de la junta de una corporación compra 5,000 acciones de la corporación.
¿Cuál es el castigo por el tráfico de información privilegiada?
Penalidades criminales. La sentencia máxima de prisión por una violación de uso de información privilegiada ahora es de 20 años. La multa penal máxima para individuos ahora es de $5,000,000 y la multa máxima para personas no físicas (como una entidad cuyos valores cotizan en bolsa) ahora es de $25,000,000. Sanciones Civiles.
¿Qué quiere decir con uso de información privilegiada?
El tráfico de información privilegiada se refiere a la práctica de comprar o vender valores de una empresa que cotiza en bolsa mientras se está en posesión de información importante. aún no es información pública.
¿Cuáles son las reglas para el tráfico de información privilegiada?
Un Insider nunca debe comerciar con acciones de la Compañía mientras esté en posesión de información material no pública sobre la Compañía. Además, no debe discutir ni revelar dicha “información privilegiada” sobre la Compañía a nadie, excepto cuando sea estrictamente necesario para un propósito comercial legítimo de la Compañía.
¿Cuáles son los 2 tipos de uso de información privilegiada?
Sin embargo, hay dos tipos de abuso de información privilegiada. Uno es legal, y el otro es ilegal. El tráfico de información privilegiada legal es cuando los internos comercian con los valores de la empresa (acciones, bonos, etc.) e informan las transacciones a las autoridades como la Comisión de Bolsa de Valores (SEC).
¿Puede accidentalmente comerciar con información privilegiada?
Puede meterse en serios problemas incluso accidentalmente, sin ninguna intención de violar las leyes. El uso de información privilegiada y las propinas se consideran violaciones de la ley de valores porque otorgan a ciertas personas una ventaja de inversión injusta sobre otros inversores y, por lo tanto, socavan el funcionamiento justo de los mercados de capital.
¿Cómo se detecta el uso de información privilegiada?
Seguimiento de la SEC Actividades de vigilancia del mercado: esta es una de las formas más importantes de identificar el uso de información privilegiada. La SEC utiliza herramientas sofisticadas para detectar el uso ilegal de información privilegiada, especialmente en el momento de eventos importantes, como informes de ganancias y desarrollos corporativos clave.
¿Qué es el uso ilegal de información privilegiada?
El uso ilegal de información privilegiada se refiere generalmente a la compra o venta de un valor, en incumplimiento de un deber fiduciario u otra relación de confianza, sobre la base de información material no pública sobre el valor.
¿Cómo podemos evitar el tráfico de información privilegiada?
Cómo reducir el riesgo de tráfico de información privilegiada
Llevar a cabo la diligencia debida.
Tenga especial cuidado fuera de la oficina.
Defina claramente la información confidencial no pública.
Nunca divulgue información no pública a personas ajenas.
No recomiende ni induzca basándose en información privilegiada.
Tenga cuidado en entornos informales o sociales.
¿Quién sale lastimado en el tráfico de información privilegiada?
Muchas personas que poseen una cantidad considerable de acciones corporativas afirman que el “uso de información privilegiada” causa un daño mínimo. Sin embargo, este tipo de comportamiento ilegal a menudo desencadena un efecto dominó negativo que afecta a todos los estadounidenses, ya que las finanzas de todos se ven tangencialmente afectadas por el mercado de valores.
¿Qué tan difícil es probar el uso de información privilegiada?
En los casos actuales que involucran el comercio por parte de los senadores, el enjuiciamiento exitoso bajo cualquiera de las disposiciones probablemente será sustancialmente más complicado que el caso Collins. La Ley STOCK define la información no pública como confidencial y no ampliamente difundida al público. Ese es un estándar difícil de probar.
¿Se le puede acusar de abuso de información privilegiada si pierde dinero?
La ley federal autoriza lo que se conoce como daños “triplicados” si la SEC inicia una acción civil en su contra por violar las reglas de abuso de información privilegiada. Esto significa que el monto de la multa puede ser hasta tres veces el monto de las ganancias obtenidas o las pérdidas evitadas.
¿Puedo comprar acciones de mi propia empresa?
Uso legal de información privilegiada Las personas con información privilegiada están legalmente autorizadas a comprar y vender acciones de la empresa y de cualquier subsidiaria que las emplee. El uso de información privilegiada legal ocurre a menudo, como cuando un director ejecutivo vuelve a comprar acciones de su empresa o cuando otros empleados compran acciones en la empresa en la que trabajan.
¿Cómo se encuentra información privilegiada sobre una acción?
La base de datos Edgar de la SEC permite el acceso público gratuito a todas las presentaciones relacionadas con la compra y venta de acciones por parte de personas con información privilegiada. Varios sitios web de información financiera ofrecen bases de datos de compras de información privilegiada más fáciles de usar.
¿Puedo comprar acciones de mi propia empresa?
Una empresa pública sólo puede comprar sus propias acciones utilizando utilidades distribuidas retenidas. Una empresa privada puede comprar sus propias acciones incluso cuando no tiene suficientes beneficios distribuibles; puede realizar un pago con capital.
¿Cuáles son los 4 tipos de acciones?
Estos son los principales tipos de acciones que debe conocer.
Acciones comunes.
Acciones preferentes.
Acciones de gran capitalización.
Acciones de mediana capitalización.
Acciones de pequeña capitalización.
Stock nacional.
Acciones internacionales.
Acciones de crecimiento.
¿Es ilegal comprar acciones en su propia empresa?
Los iniciados pueden (y lo hacen) comprar y vender acciones en su propia empresa legalmente todo el tiempo; su comercio está restringido y se considera ilegal solo en ciertos momentos y bajo ciertas condiciones. La SEC considera que los directores de la empresa, los funcionarios o cualquier persona con una participación del 10% o más en la empresa son personas con información privilegiada de la empresa.
¿Qué tipo de comercio es ilegal?
El uso de información privilegiada se considera ilegal cuando la información importante aún no es pública y esto conlleva graves consecuencias, incluidas posibles multas y penas de cárcel. La información material no pública se define como cualquier información que podría afectar sustancialmente el precio de las acciones de esa empresa.
¿Cuál es la sentencia mínima por abuso de información privilegiada?
Según la Sección 32(a) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934, modificada por la Ley Sarbanes-Oxley de 2002, las personas enfrentan hasta 20 años de prisión por fraude criminal de valores y/o una multa de hasta $5 millones por cada ” violación dolosa de la ley y de sus reglamentos.
¿Quién investiga el tráfico de información privilegiada?
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) procesa más de 50 casos cada año, muchos de los cuales se resuelven administrativamente fuera de los tribunales. La SEC y varias bolsas de valores monitorean activamente el comercio, en busca de actividad sospechosa.
¿Es común el uso de información privilegiada?
Nuevos estudios encuentran que los bancos abusaron de la información no pública durante la crisis financiera y que los corredores y clientes a menudo se involucran en quid pro quo para obtener información privilegiada.
¿Por qué el uso de información privilegiada es poco ético e ilegal?
El principal argumento contra el uso de información privilegiada es que es injusto y desalienta a la gente común a participar en los mercados, lo que dificulta que las empresas obtengan capital. El tráfico de información privilegiada basado en información material no pública es ilegal.
¿El uso de información privilegiada es un delito grave o un delito menor?
El uso de información privilegiada es un delito de cuello blanco que a menudo se procesa como un delito grave. No es de extrañar que el castigo por el uso ilegal de información privilegiada a menudo incluya tiempo en la cárcel y multas elevadas.
¿Cuándo comenzó el uso de información privilegiada?
El primer enjuiciamiento conocido por abuso de información privilegiada se produjo en 1909, 25 años antes de que el Congreso aprobara una ley que abordara la infracción. En 1909, la Corte Suprema dictaminó que un ejecutivo corporativo era culpable de fraude por comprar una gran cantidad de acciones de la empresa cuando sabía que las acciones iban a subir de precio.