Los asesores de informes exentos (“ERA”) son asesores de inversiones que no están obligados a registrarse como asesores en la Comisión de Bolsa de Valores de EE. UU. (“SEC”) o los reguladores estatales, pero aún deben pagar tarifas y reportar información pública a través del sistema IARD/FINRA. .
¿Quién tiene que darse de alta como asesor informador exento?
¿Qué es un asesor de informes exentos?
Los asesores de inversiones deben registrarse con las autoridades de valores federales o estatales, según la cantidad de activos bajo administración. Los “pequeños asesores” (con menos de $25 millones en activos) pueden registrarse solo con las autoridades estatales de valores.
¿Quién está exento de registrarse como asesor de inversiones?
La Ley de Alivio de Asesores de RBIC también enmendó la sección 203(m) de la Ley de Asesores, que exime del registro de asesores de inversiones a cualquier asesor que asesore únicamente a fondos privados y tenga activos bajo administración en los Estados Unidos de menos de $150 millones, al excluir los activos de RBIC de contar para el umbral de $ 150 millones
¿Los asesores de informes exentos tienen que presentar el formulario ADV?
Todos los asesores de informes exentos: debe presentar su Formulario ADV inicial dentro de los 60 días de confiar en la exención del registro en virtud de la sección 203 (l) de la Ley de Asesores como asesor únicamente para uno o más fondos de capital de riesgo o la sección 203 (m ) de la Ley de Asesores porque usted actúa únicamente como asesor de
¿Los asesores informantes exentos están sujetos a la regla de custodia?
La regla de custodia no se aplica a los asesores informantes exentos. Los fondos de capital privado y otros fondos de inversión privados suelen utilizar SPV para facilitar la realización de inversiones de cartera.
¿Un asesor de confianza es un asesor registrado?
Se considera que los asesores que confían son asesores de inversión registrados sujetos a todas las disposiciones de la Ley de Asesores y las normas y reglamentos en virtud de la misma.
¿Qué es un asesor de confianza SEC?
“Asesor de confianza”: un asesor de inversiones elegible para registrarse con la SEC que depende de un Asesor de presentación para presentar un Registro general único en su nombre. El Asesor de confianza seguiría estando obligado a registrarse por derecho propio.
¿Puede un CPA ser un asesor de inversiones?
MUCHOS CPA HAN RESPONDIDO AL MAYOR interés de los clientes en los productos financieros ofreciendo formalmente servicios de asesoría de inversiones. Los CPA PUEDEN PROPORCIONAR CONSEJOS DE INVERSIÓN LIMITADA a los clientes sin registrarse.
¿Qué es una era vs RIA?
Si bien hay algunos estados individuales que exigen que un asesor de fondos privados se registre como asesor de informes exentos (“ERA”) o asesor de inversiones registrado (“RIA”) a nivel estatal, los asesores de fondos privados generalmente se registran como ERA con la Securities and Comisión de cambio (“SEC”) al administrar menos de $ 150
¿Cómo veo el archivo IARD?
Inicie sesión en IARD y en la sección Formularios elija ADV New Filing. Seleccione el tipo de presentación: Presentar una enmienda que no sea anual. Ahora puede comenzar a ingresar la información adecuada en el Formulario ADV.
¿Cuál de los siguientes no está exento de la definición de asesor de inversiones?
¿Cuáles de los siguientes no están específicamente excluidos de la definición de asesor de inversiones según la Ley Uniforme de Valores?
El personal administrativo y ministerial, a tiempo completo o temporal, no está incluido en la definició